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最“悲情”的券商投资总监!11年坚持为岳父炒股 不赚反赔32万 代客理财5年也被罚

坚持炒股11年亏损32万除了曾违法私下接受客户委托理财,胡剑峰11年来还一直通过岳父刘某燊名下的证券账户炒股。然而一番苦心经营却累计亏损32万元,并招来了一笔5万元的罚款。

于是在2014年3月至2019年6月长达5年的时间里,胡剑峰先后为4位客户买卖证券,累计成交金额高达7.8个亿,对应获得交易佣金提成1.95万元。加上从罗某莲处获取的39.5万元收益分成,合计违法获利金额为41.45万元。

此外,胡剑峰事后是否退回款项,是其与客户之间的往来,并不影响该收益分成的违法性质及予以追缴的必要性。同样的,家庭经济困难也并非法定的减轻处罚事由。

此后,胡剑峰又先后私下接受陈某祥、王某良、严某超的委托,使用三人的信用证券账户/普通证券账户买卖证券,但未获取收益分成。

2月24日,广东证监局发布了一则行政处罚决定,针对胡剑峰在国信证券南海分公司任职期间,私下接受客户委托买卖证券并违规买卖股票的行为,合计罚没88万元。

刘某燊名下的涉案证券账户于2008年9月16日,在国信证券南海大沥证券营业部(后更名为“国信证券南海分公司”,也即胡剑峰的前任职单位)开立。该证券账户及三方存管银行账户均由胡剑峰实际控制并使用,主要通过胡剑峰名下或其管理控制的手机、胡剑峰办公电脑进行申购新股和决策下单交易福彩快乐十分,主要资金来源及去向均指向胡剑峰。

2008年9月17日至2019年7月31日期间,胡剑峰控制使用该证券账户成交金额累计达945.27万元,亏损32.33万元。以上事实,有证券公司相关说明、证券账户交易流水、相关人员谈话笔录、微信记录、银行及证券账户资料等证据证明,足以认定。

胡剑峰的“代客理财业务”起始于2014年3月。彼时,他私下接受罗某莲委托,于2014年3月4日至2018年1月30日期间,利用“罗某莲”普通证券账户及信用证券账户买卖证券,累计买卖成交额3.87亿元。根据两人的事先约定的10%收益分成协议,胡剑峰先后于2014年9月3日、2015年1月14日获取罗某莲支付的收益分成合计39.5万元。

事发之后,胡剑峰曾以代客理财的39.5万元利益分成系赠款并已返还客户,且家庭经济困难,难以承受罚款为由提出申辩。但被广州证监局一一驳回。可见不管有再多理由,只要伸手违法,无论是谁都必将承受最终的后果。

已归还违法所得,且家庭困难就可以减轻处罚?广东证监局复核之后一一进行了辩驳天津快乐十分平台

2015年,中证协曾就《账户管理业务规则(征求意见稿)》向证券公司、证券投资咨询公司会员单位征求意见,旨在修改券商不能代客理财的规定;同一时间,快乐十分开奖证券法修订也曾提到拟取消证券从业人员、监管机构人员买卖股票的禁止性条款,相应建立证券买卖申报登记制度。业内一度以为代客理财自此能重出江湖。

5年代客理财获利41.45万元

  据了解,胡剑峰曾在2008年7月8日至2017年12月19日期间,先后担任国信证券南海分公司投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务。期间曾私下接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票,并从2008年9月起以岳父名下的证券账户炒股长达11年福彩快乐十分官网

最终,广东证监局对胡剑峰私下接受客户委托买卖证券的行为,给予警告,没收违法所得41.45万元,并处以41.45万元罚款;对胡剑峰违规买卖股票的行为,责令依法处理非法持有的股票,并处以5万元罚款。

一直以来,代客理财都是证券行业明令禁止的行为,但实际上这项业务历史上曾存在过,只是因为难以规范等原因被叫停多年。

其次,胡剑峰、罗某莲在前期调查中,均确认其在2016年向罗某莲转款合计40万元,并非“退回理财的提成”,而是胡剑峰给罗某莲的借款。

曾以家庭困难为由申辩值得注意的是,在陈述申辩环节,天津快乐十分平台胡剑峰虽对上述违法事实无异议,却提出了两个申辩意见,请求减轻行政处罚:一是其是基于罗某莲的要求代为买卖证券,罗某莲向其转账的系赠款,其已在2016年分三次归还罗某莲合计40万元,实际上没有取得获利。二是其家庭经济困难,难以承担巨额罚款。

代客理财和违规炒股向来都是证券从业人员违法的高发区重庆快乐十分注册

代客理财仍是红线2020年虽然刚刚开始,然而监管层就已经就代客理财、从业人员炒股等问题下发了多张罚单。例如2019年12月5日,中信证券前投资顾问李旦因私下接受客户委托买卖证券,并利用未公开信息交易股票,被中国证监会责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;2020年1月20日,中国银河证券广州东风西路证券营业部前员工陈葆辉在任职期间,存在替客户办理证券认购的行为,被广东证监局采取出具警示函的监督管理措施。

首先,广东证监局指出,根据在案证据福彩快乐十分玩法,胡剑峰及罗某莲均承认曾约定收益分成比例,并且罗某莲按照约定的收益分成比例,向胡剑峰实际支付了39.5万元作为收益分成,胡剑峰关于该笔款项系“赠款”的申辩意见与事实不符。